Autorregulación y debido proceso: análisis de la función disciplinaria y del proceso disciplinario de AMW desde la óptica de los postulados del debido proceso

Colección cátedra Bancolombia
El autor

Introducción     

II. El concepto de autorregulación en el mercado de valores     

1. Evidencias históricas sobre los orígenes de la autorregulación
2. La autorregulación como fenómeno jurídico     
3. La fuente de la heteronomía de la autorregulación     
4. La regulación de la autorregulación     
5. El alcance de la autorregulación     
6. Autorregulación del mercado de valores     

III. La autorregulación en el mercado de valores colombiano

1. Evolución     
2. Alcance de la autorregulación     
3. La membresía como acto jurídico     

IV. La función disciplinaria de la autorregulación en el mercado de valores colombiano 
  
1. Derecho privado sancionador     
2. Regulación de la ley 964 de 2005
3. Naturaleza del proceso disciplinario de AMV     

V. El debido proceso y la función disciplinaria de la autorregulación: análisis de la función disciplinaria y del proceso disciplinario de AMV desde la óptica de los postulados del debido proceso
    
1. Cuestiones previas     
2. El rito del proceso     
3. El derecho de defensa     

4. La presunción de inocencia     
4.1. El caso de los ATA     
5. El derecho a presentar y controvertir pruebas     
6. El principio de favorabilidad     
6.1.  Casos puntuales que han generado discusión     

7. El principio de legalidad     
7.1. Se debe establecer con anterioridad la autoridad que ejerce la potestad disciplinaria     
7.2. Se debe establecer claramente y con anterioridad, quiénes son los sujetos que pueden ser sancionados disciplinariamente por AMV     
7.2.1. Sujetos pasivos que realizan directa o indirectamente actividades propias de o relacionadas con la intermediación de valores     
7.3. El ámbito de competencia disciplinaria debe estar previamente determinado     
7.4. La conducta por la cual se sanciona debe estar consagrada con anterioridad a la fecha de su ocurrencia     
7.5. Regulación por principios
7.6.  Las sanciones a imponer deben ser las establecidas en el Reglamento vigente para la fecha en que se cometió la infracción     
7.7. Modificación al reglamento     

8. El principio de tipicidad     
9. Doble instancia     
9.1. Demanda ante la jurisdicción ordinaria     
10. Principio de non bis in ídem     

VI. Otros principios implícitos al debido proceso aplicables al proceso disciplinario de AMY

1. Principio de Publicidad     
2. Principio de imparcialidad o independencia     
3. El principio de cosa juzgada     
4. Principio de igualdad de las partes     

VII. Los vacíos normativos del reglamento disciplinario: procedencia de la aplicación analógica y de principios generales en el procedimiento disciplinario de AMV     

1. La Plenitud del ordenamiento y las lagunas     
1.1. Tipos de Lagunas     
1.2. Formas de suplir las lagunas o vacíos normativos     
2. La Analogía     
2.1. Primer requisito para que proceda la analogía: que efectivamente haya una laguna o vacío normativo
2.2. Segundo requisito para que proceda la analogía: que exista semejanza en la ratio legis     
2.3. Restricciones a la aplicación de la analogía     

3. Principios Generales     
3.1. Naturaleza de los principios generales     
3.2. Diferencias entre principios generales y reglas     
3.3. Colisión entre principios generales     
3.4. Test de proporcionalidad     
3.5. Test de Razonabilidad     
4. Aplicación de la analogía y los principios generales en el procedimiento disciplinario de AMY

VIII. Desconocimiento del reglamento del proceso disciplinario en aras de aplicar un principio     

1. Reglas extremadamente injustas     
2. Casos en que las reglas podrían ser injustas o contrarias a un principio general     

IX. Conclusiones     

X. Adenda: estructura del proceso disciplinario de AMV                     

1. Etapas                     
2. Instancias                     
3. Pruebas                     
4. Audiencias                     
5. Recursos     
6. Sanciones                         

7. Acuerdo de terminación anticipada del proceso             
7.1. Concepto             
7.2. Ventajas         
7.3. Beneficios                 
7.4. Procedimiento             
7.5. Efectos                         
7.6. Sanciones                         

Bibliografía